產品公告
原基金金鼎持有人持有滿一年基金份額補償的第二次提示性公告
發布時間：2008-05-21 00:00
根據中國證監會2007年3月27日證監基金字［2007］88號文核準的金鼎證券投資基金（以下簡稱“原基金金鼎”）基金份額持有人大會決議的批復，原基金金鼎由封閉式基金轉為開放式基金、調整存續期限、終止上市、調整投資目標、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金”（以下簡稱“國泰金鼎價值基金”，基金代碼：519021）。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。根據國泰基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）于2007年4月13日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金招募說明書》，基金管理人對原金鼎基金份額持有人長期持有基金份額將給予份額補償。基金管理人承諾對于在轉型前持有原金鼎基金的投資者，自基金開放日常申購、贖回之日（2007年5月25日）起，若持有基金份額滿一年，則在其原金鼎基金基金份額基礎上按0.75%的比例提供基金份額補償。
一、持有滿一年份額補償事項提示
1、補償對象：持有由原基金金鼎基金份額轉型而來的基金份額的投資者。
2、補償安排：
在基金開放日常申購、贖回滿一年之日（即2008年5月25日，因該日為周日，順延至5月26日，該一年期間以下簡稱“此期間”），注冊登記機構將根據各持有人持有的由原基金金鼎基金份額轉型而來的基金份額數量，不包括當日尚未贖回的、在此期間投資者持有該基金份額通過紅利再投資獲得的基金份額，按0.75%的比例增加其基金份額（按四舍五入保留至整數位），同時扣減基金管理人持有的基金份額。前次補償基金份額不參與此次補償。
持有期滿的補償份額計算方法采用后進先出法，即持有人在此期間申購的基金份額先贖回，據此計算該持有人的補償份額。
二、確權事項提示
基金管理人已分別于2007年4月25日和2007年8月3日在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金份額“確權”登記指引》和《關于國泰金鼎價值精選基金份額“確權”登記的提示公告》。目前仍有部分持有人未進行確權，請未進行確權的持有人參照以上2份公告內容，盡快完成確權手續，便于基金管理人計算持有人持有滿一年份額補償的金額。
三、持有滿半年份額補償情況
基金管理人對原基金金鼎份額持有人持有滿半年已實施了份額補償工作。2007年10月30日，基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登的《原金鼎證券投資基金（500021）持有人持有滿半年份額補償的提示性公告》，對原金鼎份額持人持有滿半年實施份額補償。2007年11月27日，基金管理人在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》刊登了《國泰基金管理有限公司關于對原金鼎證券投資基金（500021）份額持有人實施份額補償結果的公告》。
投資者可撥打基金管理人客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關事宜或通過基金管理人網站（www.029xiyu.com）查詢相關信息。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零零八年五月二十一日
