產品公告
關于國泰金鹿保本基金第一個保本期到期及第二個保本期基金募集的公告
發布時間：2008-04-25 00:00
國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（基金代碼：020008，以下簡稱“本基金”）為契約型開放式證券投資基金，基金管理人和基金注冊登記人為國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國銀行股份有限公司（以下簡稱“中國銀行”）。
本基金的首次募集于2006年3月16日獲中國證券監督管理委員會《關于同意國泰金鹿保本增值混合證券投資基金設立的批復》（證監基金字[2006]43號），募集期為2006年3月24日至2006年4月25日。《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）于2006年4月28日正式生效。本基金的第一個保本期自2006年4月28日開始至2008年4月28日（含）到期。
本基金的第一個保本期，由本公司當時的股東上海國有資產經營有限公司提供擔保。由于本公司股東變化，上海國有資產經營有限公司不再為本基金的第二個保本期提供擔保，本公司現股東中國建銀投資有限責任公司為本基金第二個保本期提供擔保，并已簽署擔保協議。根據《基金合同》和《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金招募說明書》的相關規定，本基金已符合保本基金存續條件下，本基金到期后將轉入下一個保本期（即第二個保本期）。本基金的基金名稱將變更為“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”（基金代碼：020018）。
本公司于2008年4月23日獲中國證券監督管理委員會《關于核準國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）募集的批復》（證監許可[2008]583號），同意本公司進行國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）的募集。
現就相關事宜公告如下：
一、基金份額持有人在保本到期后的選擇
1、保本到期選擇期
從本基金第一個保本期到期后的第1天（2008年4月29日）起至本基金第二個保本期募集結束日止，為本基金第一個保本期的“保本到期選擇期”，基金份額持有人在該期間可以作出以下“2、第一個保本期到期選擇期中的選擇方式”中所列選擇。
2、第一個保本期到期選擇期中的選擇方式
在上述保本到期選擇期內，本基金的基金份額持有人有以下三種選擇方式：
（1）贖回；
（2）轉換到本公司管理的其他基金（國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金除外）；
（3）第一個保本到期后，基金份額持有人繼續持有本基金份額，自動轉入本基金第二個保本期。
注：上述第（3）種方式為默認方式，即對于在到期選擇期內未提出贖回或者轉出申請的基金份額持有人，默認為“自動轉入本基金第二個保本期”。默認轉入本基金第二個保本期的基金份額的處理方法如下：
由本基金第一個保本期默認轉入第二個保本期的持有人所持有的基金份額在“到期轉換日”（即本基金第二個保本期募集結束后的驗資結束日）所代表的基金資產凈值為轉入第二個保本期的基金份額持有人的投資凈額，擔保人對此投資凈額予以擔保。
在本基金“到期轉換日”日終，本公司將對由第一個保本期默認轉入第二個保本期的基金份額持有人在“到期轉換日”登記在冊的基金份額實施到期轉換。到期轉換后，基金份額持有人持有的基金份額數按照到期轉換比例相應調整，“到期轉換日”基金份額凈值調整為1.000元。到期轉換公式為：
到期轉換后基金份額數＝到期轉換日基金份額數×基金份額到期轉換比例
基金份額到期轉換比例＝到期轉換日基金資產凈值/（到期轉換日的基金份額總額× 1.000元/份）
其中，到期轉換后基金份額數保留到小數點后2位，基金份額到期轉換比例保留到小數點后9位，采用循環進位的方法分配因小數點運算引起的剩余份額。“到期轉換日基金份額數”、“到期轉換日基金資產凈值”、“到期轉換日的基金份額總額”是指在與第二個保本期募集期間認購的募集金額合并前，本基金從第一個保本期默認轉入第二個保本期前的基金份額數、基金資產凈值和基金份額總額。
3、保本到期選擇期內贖回或轉出的相關費用
對于在本基金第一個保本期的認購期認購并持有到期（或持有到第二個保本期基金募集期結束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，無論選擇贖回或轉出，均無須就其在認購期認購的基金份額支付贖回費用、基金轉換費用。
對于在本基金第一個保本期的申購期申購并持有到期（或持有到第二個保本期基金份額募集期結束日前的任一開放日）的本基金份額持有人，選擇“贖回”或“轉出”方式，需按規定支付贖回費用或基金轉換費用。
贖回費率列示如下：
持有期≤6個月（含） 1.8%
6個月＜持有期＜2年 1.0%
保本期到期日 0（僅對第一個保本期認購期認購并持有到期或持有到 第二個保本期基金份額募集期結束日前的任一開放日的基金份額持有人）
基金轉換費用參照本公司各基金轉換公告規定的費率執行。
本公司將根據基金合同的約定，對基金份額持有人所持有的基金份額按照“先進先出”原則進行業務確認。
4、保本到期選擇期的基金份額凈值
對于在本基金保本到期選擇期內，選擇贖回或轉出的基金份額持有人，其贖回或轉出金額按基金份額持有人贖回或轉出日的基金份額凈值計算。
在保本到期選擇期內，本基金管理人將采取更為穩健的運作方式，調整資產配置比例，主要持有風險低、流動性強的固定收益類品種，以最大程度地減少基金資產凈值的波動幅度。從2008年4月29日開始，截至本基金第二個保本期開始前，本基金不計提管理費、托管費。
5、保本到期選擇期的基金份額申購及轉入業務
本基金在保本到期選擇期內（2008年4月29日起至本基金第二個保本期募集結束日止），將暫停基金份額的申購及轉入業務。
二、本基金第二個保本期的基金份額募集安排
1、“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”依據中國證監會（證監許可[2008]583號）的核準進行基金份額的募集。《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）基金合同》于基金募集結束后報中國證監會備案，并獲中國證監會確認后生效，原《基金合同》同時失效。
2、本基金是契約型、開放式混合型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為國泰基金管理有限公司，基金托管人為中國銀行，注冊登記機構為國泰基金管理有限公司。
4、本公司將于近日進行國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）的基金份額募集，基金發售面值為1.00元。
5、本基金一期使用的基金代碼為020008，其贖回與轉出均使用該代碼；“國泰金鹿保本增值混合證券投資基金（二期）”使用新的基金代碼020018，適用于保本二期的基金募集及成立后的申購、贖回、轉換等業務。
6、第二個保本期基金募集結束后，本公司將對從本基金第一個保本期默認轉入第二個保本期的持有人的基金份額實施“到期轉換”，并與第二個保本期募集期新募集的資金合并。
7、第二個保本期募集期間，實行總規模上限控制，設定規模目標上限為100億元（含從第一個保本期默認轉入第二個保本期的基金份額所代表的金額）。
8、第二個保本募集期總規模控制辦法，詳見近日的基金發售公告。
三、本基金第二個保本期擔保人基本情況
擔保人名稱：中國建銀投資有限責任公司
住所：北京市西城區金融大街25號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院2號樓
法定代表人：汪建熙
成立日期：1986年6月21日
組織形式：有限責任公司（國有獨資）
注冊資本：人民幣貳佰零陸億玖仟貳佰貳拾伍萬(20,692,250,000)元
經營范圍：投資于中國建設銀行股份有限公司及其他金融和非金融企業；經營、管理、處置從原中國建設銀行分立后承繼的資產和企業；追償本外幣債務；買賣、代理買賣、代理兌付從原中國建設銀行承繼的債券；接受、經營、管理從原中國建設銀行承繼的本外幣委托貸款；資產管理范圍內本外幣財產租賃、重組；資產管理范圍內公司的上市推薦及債券、股票承銷；本外幣資金同業拆借、本外幣借款，發行金融債券，自營和代理債券交易；財務、投資及法律咨詢，資產及項目評估；工程造價咨詢業務；經中國銀行業監督管理委員會等監管機構批準的其他業務。
投資者可訪問本公司網站（www.029xiyu.com）或撥打客戶服務電話（400-888-8688）咨詢相關情況。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2008年4月25日
